本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾本募集說(shuō)明書(shū)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，按照誠(chéng)信原則履行承諾，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　公司負(fù)責(zé)人、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證募集說(shuō)明書(shū)中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所對(duì)本次發(fā)行所作的任何決定或意見(jiàn)，均不表明其對(duì)申請(qǐng)文件及所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證，也不表明其對(duì)發(fā)行人的盈利能力、投資價(jià)值或者對(duì)投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，投資者自主判斷發(fā)行人的投資價(jià)值，自主作出投資決策，自行承擔(dān)證券依法發(fā)行后因發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益變化或者證券價(jià)格變動(dòng)引致的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司特別提請(qǐng)投資者注意，在作出投資決策之前，務(wù)必仔細(xì)閱讀本募集說(shuō)明書(shū)正文內(nèi)容，并特別關(guān)注以下重要事項(xiàng)。

　　1、本次發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)2023年3月29日召開(kāi)的公司第八屆董事會(huì)第四次會(huì)議、2023年4月20日召開(kāi)的公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，本次發(fā)行已于2023年8月31日經(jīng)上交所上市審核中心審核通過(guò)，并于2024年12月25日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《關(guān)于同意中遠(yuǎn)海運(yùn)特種運(yùn)輸股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2024〕1872號(hào)）。公司將向上交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請(qǐng)辦理股票發(fā)行、登記和上市事宜，完成本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的全部呈報(bào)批準(zhǔn)程序。

　　2、本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為包括中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)在內(nèi)的不超過(guò)35名（含 35名）特定投資者。除中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)外，其他發(fā)行對(duì)象包括符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及其他符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定條件的法人、自然人或其他合法投資組織。其中，證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托投資公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。

　　具體發(fā)行對(duì)象將在本次向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)批復(fù)文件后，由公司董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)與保薦人（主承銷(xiāo)商）按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或規(guī)范性文件的規(guī)定，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)的情況確定。

　　中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)為公司的間接控股股東。中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)擬參與認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行股份構(gòu)成與公司的關(guān)聯(lián)交易。公司將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易審批程序。除中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)外，公司尚未確定其他發(fā)行對(duì)象，因而無(wú)法確定其他發(fā)行對(duì)象與公司的關(guān)系。發(fā)行對(duì)象與公司之間的關(guān)系將在發(fā)行結(jié)束后公告的《中遠(yuǎn)海運(yùn)特種運(yùn)輸股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》中披露。

　　3、本次向特定對(duì)象發(fā)行股票采取競(jìng)價(jià)發(fā)行方式，定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日，準(zhǔn)日前 20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前 20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前 20個(gè)交易日股票交易總量），且不低于本次發(fā)行前公司最近一期經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)（資產(chǎn)負(fù)債表日至發(fā)行日期間若公司發(fā)生除權(quán)、除息事項(xiàng)的，每股凈資產(chǎn)作相應(yīng)調(diào)整）。

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的最終發(fā)行價(jià)格將在本次發(fā)行通過(guò)上海證券交易所審核并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，按照《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，根據(jù)競(jìng)價(jià)結(jié)果由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)與保薦人（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。

　　中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)不參與本次發(fā)行定價(jià)的競(jìng)價(jià)過(guò)程，但承諾接受其他發(fā)行對(duì)象申購(gòu)競(jìng)價(jià)結(jié)果，并與其他發(fā)行對(duì)象以相同價(jià)格認(rèn)購(gòu)公司本次發(fā)行的 A股股票。若本次發(fā)行未能通過(guò)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生發(fā)行價(jià)格，則中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)將不參與認(rèn)購(gòu)。

　　4、本次向特定對(duì)象發(fā)行 A股股票數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行前公司總股本的 30%，即不超過(guò) 643,995,231股（含本數(shù)），以中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行的注冊(cè)批復(fù)文件為準(zhǔn)。

　　若公司在本次發(fā)行董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股、股權(quán)激勵(lì)、股權(quán)回購(gòu)注銷(xiāo)等事項(xiàng)引起公司股份變動(dòng)，本次發(fā)行的股票數(shù)量上限將作相應(yīng)調(diào)整。

　　在上述范圍內(nèi)，公司董事會(huì)將根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)以及《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定及實(shí)際認(rèn)購(gòu)情況與保薦人（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定最終發(fā)行數(shù)量。

　　5、本次向特定對(duì)象發(fā)行募集資金總額不超過(guò) 350,000.00萬(wàn)元（含本數(shù)），在扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將投資于如下項(xiàng)目：

　　注 1：上述項(xiàng)目中租賃其中 8艘 62,000噸多用途紙漿船、12艘 7萬(wàn)噸級(jí)多用途紙漿船和租賃 5艘 68,000噸多用途紙漿船，以及建造 1艘 65,000噸半潛船項(xiàng)目合計(jì)投資金額為 47,416.56萬(wàn)美元，折合人民幣 330,280.01萬(wàn)元（美元金額折算人民幣金額的匯率，按 2023年 3月 10日中國(guó)人民銀行公告的美元兌人民幣匯率中間價(jià)計(jì)算：1美元=6.9655元人民幣，下同）。

　　在本次向特定對(duì)象發(fā)行募集資金到位之前，公司將根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行募集資金到位后，若實(shí)際募集資金凈額少于上述項(xiàng)目擬投入募集資金金額，公司將在符合相關(guān)法律法規(guī)的前提下，在最終確定的本次募投項(xiàng)目范圍內(nèi)，根據(jù)實(shí)際募集資金數(shù)額，按照項(xiàng)目實(shí)施的具體情況，調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資項(xiàng)目、優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資額，募集資金不足部分由公司自籌解決。

　　6、本次發(fā)行前，中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)持有上市公司股份的比例為 50.94%，為公司的間接控股股東。本次發(fā)行完成后，中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)仍為公司間接控股股東，公司實(shí)控人仍為國(guó)務(wù)院國(guó)資委。

　　7、本次發(fā)行前公司的滾存未分配利潤(rùn)，由本次發(fā)行完成后的新老股東按照發(fā)行后的持股比例共享。

　　8、根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2013〕110號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕31號(hào)）等文件的規(guī)定和精神，為切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，公司就本次發(fā)行對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響進(jìn)行了審慎分析，并提出了具體的填補(bǔ)回報(bào)措施，相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行做出了承諾，相關(guān)情況具體見(jiàn)本募集說(shuō)明書(shū)“第七節(jié) 與本次發(fā)行相關(guān)的聲明”之“七、董事會(huì)關(guān)于本次發(fā)行的相關(guān)聲明及承諾”。

　　投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　9、有關(guān)本次發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)因素的詳細(xì)情況請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)本募集說(shuō)明書(shū)“第六節(jié) 與本次發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素”。

　　公司從事的特種船運(yùn)輸業(yè)務(wù)是航運(yùn)業(yè)的一個(gè)重要的細(xì)分領(lǐng)域，航運(yùn)業(yè)是國(guó)際貿(mào)易的橋梁和紐帶，與中國(guó)及世界宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境有較大關(guān)聯(lián)。大型設(shè)備、工程機(jī)械、紙漿、汽車(chē)、木材、瀝青等細(xì)分市場(chǎng)的供求關(guān)系也受到整體宏觀經(jīng)濟(jì)周期的影響。2022年以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)供需雙弱、通脹高企的特點(diǎn)，并存在供應(yīng)鏈阻塞、逆全球化加劇、債務(wù)危機(jī)等多重風(fēng)險(xiǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的波動(dòng)將導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易需求減少，客戶經(jīng)營(yíng)狀況下降，可能導(dǎo)致上市公司面臨客戶需求減少、利潤(rùn)減少等風(fēng)險(xiǎn)。

　　航運(yùn)行業(yè)屬于周期性行業(yè)，受宏觀經(jīng)濟(jì)周期和行業(yè)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的影響較大。若宏觀經(jīng)濟(jì)周期下行或行業(yè)市場(chǎng)低迷，將影響航運(yùn)行業(yè)需求水平，進(jìn)而對(duì)公司業(yè)績(jī)情況產(chǎn)生一定不利影響。

　　受供應(yīng)鏈阻塞影響，全球物流周轉(zhuǎn)效率下降，部分港口嚴(yán)重?fù)矶隆?020年下半年以來(lái)，航運(yùn)運(yùn)價(jià)持續(xù)維持高位。但自 2022年第三季度以來(lái)，隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)緩慢復(fù)蘇以及航運(yùn)運(yùn)力供給有所恢復(fù)，航運(yùn)價(jià)格已有所回落。如果未來(lái)航運(yùn)價(jià)格持續(xù)下滑，將會(huì)影響公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

　　公司所處的特種船運(yùn)輸市場(chǎng)既受到國(guó)際航運(yùn)業(yè)的影響，也受與其細(xì)分市場(chǎng)密切相關(guān)的能源、建筑、汽車(chē)、造紙等多個(gè)具體行業(yè)的影響。國(guó)際航運(yùn)業(yè)和具體細(xì)分行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策變化、產(chǎn)品和技術(shù)迭代升級(jí)、市場(chǎng)和供求關(guān)系波動(dòng)都將影響公司所運(yùn)載貨物的運(yùn)價(jià)水平和運(yùn)輸需求，從而影響公司的訂單量和盈利能力，為公司帶來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　燃油和潤(rùn)油（如機(jī)油及其他潤(rùn)滑油等）成本是航運(yùn)企業(yè)的重要經(jīng)營(yíng)成本，如國(guó)際原油價(jià)格上漲，將導(dǎo)致公司船舶航次成本上升，進(jìn)而直接影響公司的盈利水平。燃油和潤(rùn)油價(jià)格波動(dòng)的不確定性，將導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)成本隨之波動(dòng)，從而影響公司盈利能力。

　　為實(shí)現(xiàn)航運(yùn)溫室氣體減排戰(zhàn)略目標(biāo)，國(guó)際海事組織海上環(huán)境保護(hù)委員會(huì)審議通過(guò)了《MARPOL公約》附則 VI的修正案，對(duì)國(guó)際航行的現(xiàn)有船舶提出了現(xiàn)有船舶能效指數(shù)（EEXI）限值要求和營(yíng)運(yùn)碳強(qiáng)度指標(biāo)評(píng)級(jí)要求，該要求于 2022年11月 1日生效，并自 2023年 1月 1日起開(kāi)始約束適用的船舶。EEXI限值要求，將可能對(duì)公司部分船舶的未來(lái)營(yíng)運(yùn)效率產(chǎn)生影響、帶來(lái)成本支出增加和技術(shù)升級(jí)壓力。

　　供需不平衡抬升了全球通脹水平，各國(guó)應(yīng)對(duì)通脹相繼準(zhǔn)備提高基準(zhǔn)利率，疊加地緣政治不確定性，匯率市場(chǎng)的波動(dòng)明顯加劇。

　　公司在全球范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，公司的船隊(duì)主要經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口及第三國(guó)貨物運(yùn)輸，航運(yùn)收入中大量為外幣收入，相當(dāng)一部分的營(yíng)業(yè)成本則以人民幣定價(jià)，公司合并報(bào)表的記賬本位幣也為人民幣。因此，收入及資產(chǎn)的配置結(jié)構(gòu)決定了公司長(zhǎng)期具有外匯凈資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)敞口。當(dāng)外部政治經(jīng)濟(jì)局勢(shì)出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)，匯率容易出現(xiàn)較大變化，導(dǎo)致公司承擔(dān)一定的匯率風(fēng)險(xiǎn)，匯率的變動(dòng)也將對(duì)公司部分業(yè)務(wù)收益產(chǎn)生影響，引發(fā)相關(guān)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　船舶在海上航行時(shí)可能發(fā)生擱淺、火災(zāi)、碰撞、沉船、海盜、環(huán)保事故等各種意外事故，以及存在遭遇惡劣天氣、自然災(zāi)害的可能性，這些情況會(huì)對(duì)船舶及船載貨物造成損失。此外，國(guó)際關(guān)系變化、地區(qū)糾紛、戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖活動(dòng)等事件均可能對(duì)船舶的航行安全和正常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響。在海洋運(yùn)輸中，由于氣候或地域等因素，船舶可能會(huì)發(fā)生油污泄漏，海盜劫船等突發(fā)事件，對(duì)公司造成意外支出甚至較大的資產(chǎn)損失。

　　發(fā)行人作為國(guó)際航運(yùn)經(jīng)營(yíng)人，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的租約、提單、侵權(quán)等糾紛，部分將導(dǎo)致法律訴訟和仲裁。由于所航行國(guó)家的法律制度的差異，應(yīng)訴和仲裁的過(guò)程和結(jié)果具有一定的不確定性。

　　目前，發(fā)行人與 PT OKI Pulp & Paper Mills存在一起關(guān)于碰撞事故損失賠償?shù)脑V訟。根據(jù)《入會(huì)證書(shū)》及西英保賠協(xié)會(huì)《承保規(guī)則》以及廣東恒福律師事務(wù)所出具的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，西英倫船東責(zé)任保險(xiǎn)互助協(xié)會(huì)作為承保人應(yīng)承擔(dān)的賠付金額為發(fā)行人最終賠償金額中扣去 20,000美元免賠額后的剩余部分。訴前調(diào)解程序在 2024年 1月底已結(jié)束，雙方未達(dá)成和解。2024年 10月 7日，印尼PALEMBANG高等法院作出一審判決，判令發(fā)行人支付 147,470,227美元或2,143,642,987,632印尼盾的損害賠償金給原告OKI，并支付150,000印尼盾訴訟費(fèi)用給OKI；駁回OKI其他訴訟請(qǐng)求，包括要求支付利息等。目前，發(fā)行人已經(jīng)協(xié)同西英保賠協(xié)會(huì)及律師完成對(duì)上述案件的上訴流程，并獲受理。該訴訟的結(jié)果具有一定的不確定性。

　　發(fā)行人經(jīng)營(yíng)的特種船運(yùn)輸業(yè)務(wù)作為涉及全球各國(guó)海域和港口的國(guó)際性行業(yè)，受到國(guó)際海事組織、船旗國(guó)、港口國(guó)、船級(jí)社等多個(gè)國(guó)家和機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，在安全監(jiān)督、防止環(huán)境污染各個(gè)方面也受多個(gè)國(guó)際公約規(guī)范，同時(shí)我國(guó)政府也通過(guò)制定有關(guān)行業(yè)監(jiān)管政策對(duì)航運(yùn)行業(yè)實(shí)施監(jiān)管。隨著行業(yè)的演進(jìn)和外部環(huán)境的變化，各國(guó)和各機(jī)構(gòu)將不斷修改現(xiàn)有的監(jiān)管政策或增加新的監(jiān)管政策，這些監(jiān)管政策的變化可能對(duì)發(fā)行人造成某種程度的不利影響。

　　報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人存在一定的關(guān)聯(lián)交易，主要為向中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方采購(gòu)燃油和船員服務(wù)等海運(yùn)物料和服務(wù)、出售船用物料、相互租賃物業(yè)和船舶、發(fā)生金融服務(wù)關(guān)聯(lián)交易等，系因主營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展需要而發(fā)生。

　　公司與中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)及下屬公司發(fā)生的所有關(guān)聯(lián)交易，雙方均按照法律法規(guī)、合同要求，遵循市場(chǎng)化原則，履行各自權(quán)利和義務(wù)，達(dá)到了公司確定的既要降本增效又要確保正常營(yíng)運(yùn)的目的。關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平合理的原則，各方以合同形式確定各自的義務(wù)和權(quán)利，使公司與關(guān)聯(lián)方之間確保交易價(jià)格市場(chǎng)化、交易過(guò)程透明化、交易程序規(guī)范化。

　　由于本次發(fā)行為向不超過(guò) 35名符合條件的特定對(duì)象定向發(fā)行股票募集資金，且發(fā)行結(jié)果將受到證券市場(chǎng)整體情況、公司股票價(jià)格走勢(shì)、投資者對(duì)本次發(fā)行方案的認(rèn)可程度等多種內(nèi)外部因素的影響。因此，本次向特定對(duì)象發(fā)行股票最終能否成功發(fā)行存在一定的不確定性。

　　公司本次發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò) 643,995,231股（含本數(shù)），募集資金總額不超過(guò) 350,000.00萬(wàn)元（含本數(shù)），在扣除發(fā)行費(fèi)用后將用于“租賃 29艘多用途紙漿船項(xiàng)目”、“建造 1艘 65,000噸半潛船項(xiàng)目”和“補(bǔ)充流動(dòng)資金”項(xiàng)目。但若二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致公司股價(jià)大幅下跌，存在籌資不足的風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司本次募集資金投資項(xiàng)目包括租賃 29艘多用途紙漿船項(xiàng)目、建造 1艘65,000噸半潛船項(xiàng)目和補(bǔ)充流動(dòng)資金。可行性分析是基于公司實(shí)際情況、市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等因素做出的，雖然公司做出決策過(guò)程中綜合考慮了各方面的情況，為投資項(xiàng)目作了多方面的準(zhǔn)備，但是在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能因?yàn)閲?guó)家和產(chǎn)業(yè)政策變化、行業(yè)市場(chǎng)環(huán)境變化、建設(shè)進(jìn)度不及預(yù)期、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本上升及其他不可預(yù)見(jiàn)的因素，影響項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施情況，導(dǎo)致出現(xiàn)項(xiàng)目未能按期投入運(yùn)營(yíng)或不能達(dá)到預(yù)期效益的風(fēng)險(xiǎn)。

　　本次發(fā)行完成后，隨著募集資金的到位，公司的總股本和凈資產(chǎn)都將會(huì)有一定幅度的增加，由于本次發(fā)行募集資金使用效益可能需要一定時(shí)間才能得以體現(xiàn)，本次募集資金到位后公司即期回報(bào)（基本每股收益、凈資產(chǎn)收益率等財(cái)務(wù)指標(biāo)）存在被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。

　　股票市場(chǎng)投資收益與投資風(fēng)險(xiǎn)并存。股票價(jià)格的波動(dòng)不僅受公司盈利水平和發(fā)展前景的影響，還受到國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、金融政策的調(diào)控、股票市場(chǎng)的交易行為、投資者的心理預(yù)期等諸多因素的影響。投資者在考慮投資本公司股票時(shí)，應(yīng)預(yù)計(jì)到前述各類因素可能帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)，并做出審慎判斷。

　　自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)以及突發(fā)性公共衛(wèi)生事件可能會(huì)對(duì)公司的資產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)、人員造成損害，并影響正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。此類不可抗力事件的發(fā)生可能會(huì)給公司增加額外成本，從而影響公司盈利水平。

　　中遠(yuǎn)海運(yùn)特種運(yùn)輸股份有限公司，在用以描述資產(chǎn)與業(yè) 務(wù)情況時(shí)，根據(jù)文意需要，還包括中遠(yuǎn)海運(yùn)特種運(yùn)輸股 份有限公司的子公司或分公司

　　第九條、第十條、 第十一條、第十三條、第四十條、第五十七條、第六十 條有關(guān)規(guī)定的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第 18號(hào)》

　　《中遠(yuǎn)海運(yùn)特種運(yùn)輸股份有限公司與中國(guó)遠(yuǎn)洋海運(yùn)集 團(tuán)有限公司之附條件生效的向特定對(duì)象發(fā)行股票認(rèn)購(gòu) 協(xié)議》

　　具有專項(xiàng)特殊能力，并能以特殊方式進(jìn)行某一類貨物的 裝卸和運(yùn)輸?shù)母韶浐蜕⒀b液體貨船。其中特種干貨船主 要包括專業(yè)重吊船、滾裝船、半潛船、汽車(chē)船、木材船、 瀝青船、散裝水泥船、活畜船，以及設(shè)有起重量 40噸 以上重吊的、以運(yùn)輸重大件特長(zhǎng)件、兼運(yùn)滾裝貨的多用 途船

　　Semi-Submersible Vessel，也稱半潛式子母船，指通過(guò) 利用船舶（母船）本身壓載水的調(diào)整，把船舶（母船） 的裝貨甲板潛入水中，以便將所要承運(yùn)的特定貨物（子 船，一般為被承運(yùn)的駁船、游艇、鉆井平臺(tái)等），從指 定位置浮入船舶（母船），在船舶（母船）的裝貨甲板 重新浮出水面適當(dāng)位置并對(duì)所承運(yùn)的貨物進(jìn)行必要的 綁扎加固后，將貨物運(yùn)到指定位置，通過(guò)與裝貨時(shí)同樣 方法將特定貨物卸下（浮出）的船舶

　　Multi-Purpose Vessel，指既能裝載一般件雜貨、機(jī)械設(shè) 備、散貨，適貨能力較強(qiáng)的船舶，其用途多樣、廣泛， 船舶配有較強(qiáng)起貨能力的起貨設(shè)備

　　Heavy-Lift Ship，其船舶的起貨設(shè)備均為幾百噸的重吊， 艙口少，艙口大，多為幾十米長(zhǎng)。主要用于裝載和運(yùn)輸 大型機(jī)械、設(shè)備和大型項(xiàng)目貨載

　　Open Hatch Cargo Ship，是一種專業(yè)的敞口式箱型貨 船，承運(yùn)的代表性貨物為紙漿

　　PCC（Pure Car Carrier）或 PCTC（Pure Car and Truck Carrier），是專門(mén)設(shè)計(jì)用以裝運(yùn)汽車(chē)、卡車(chē)或滾裝貨物 的專用船舶，其特點(diǎn)是裝卸的高效性、安全性和良好的

　　Timber Carrier，指專門(mén)用于裝載木材或原木的船舶。其 特點(diǎn)包括：船型較寬、艙口及貨艙容積較大、艙內(nèi)無(wú)梁 柱及其它妨礙木材裝卸的設(shè)備；甲板附屬設(shè)備采用隱蔽 設(shè)計(jì)或加裝保護(hù)架以防止木材裝卸撞擊；兩舷設(shè)置有固 定式和可倒式立柱

　　Asphalt Carrier，指專門(mén)用于散裝瀝青海上運(yùn)輸?shù)奶胤N 液貨船舶，其特點(diǎn)是貨艙為獨(dú)立罐體設(shè)計(jì)，具有良好的 貨物加溫和保溫功能，瀝青船運(yùn)載的液貨溫度通常在 130℃～180℃之間，是一種高效、節(jié)能、安全和環(huán)保的 特種船舶

　　船舶出租人向承租人提供約定的由出租人配備船員的 船舶，由承租人在約定的期間內(nèi)按照約定的用途使用， 并支付租金的經(jīng)營(yíng)模式

　　Time Charter Equivalent，期租水平，衡量航運(yùn)企業(yè)運(yùn)價(jià) 水平的指標(biāo)，等于（收入-變動(dòng)成本-營(yíng)業(yè)稅金）/營(yíng)運(yùn)天

　　Contract of Affreightment，即包運(yùn)合同，是指承運(yùn)人在 約定期間內(nèi)分批將約定數(shù)量貨物從約定裝貨港運(yùn)至約 定目的港的海上貨物運(yùn)輸合同

　　一般指中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè) 五年（2021-2025年）規(guī)劃和 2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要或 其實(shí)施期間；視具體文意，也指代發(fā)行人為自身編制的 “十四五”發(fā)展規(guī)劃或其實(shí)施期間

　　《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（ Regional Comprehensive Economic Partnership，RCEP）是 2012 年由東盟發(fā)起，由包括中國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞、 新西蘭和東盟十國(guó)共 15方成員制定的協(xié)定，于 2022 年 1月 1日正式生效

　　Deadweight Tonnage，表示船舶在營(yíng)運(yùn)中能夠使用的載 重能力

　　注：本募集說(shuō)明書(shū)所引用數(shù)據(jù)，如合計(jì)數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)直接相加之和存在差異，或小數(shù)點(diǎn)后尾數(shù)與原始數(shù)據(jù)存在差異，可能系由精確位數(shù)不同或四舍五入形成的。

　　經(jīng)營(yíng)范圍：國(guó)際船舶管理業(yè)務(wù)；國(guó)際船舶代理；從事國(guó)際集裝箱船、普通貨船運(yùn)輸；運(yùn)輸設(shè)備租賃服務(wù)；水上運(yùn)輸設(shè)備銷(xiāo)售；船舶制造；船舶修理；裝卸搬運(yùn)；建筑工程機(jī)械與設(shè)備租賃；通用設(shè)備修理；土石方工程施工；普通貨物倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)（不含危險(xiǎn)化學(xué)品等需許可審批的項(xiàng)目）；通訊設(shè)備修理；軟件開(kāi)發(fā)；信息系統(tǒng)集成服務(wù)；國(guó)內(nèi)貨物運(yùn)輸代理；國(guó)際貨物運(yùn)輸代理；海上國(guó)際貨物運(yùn)輸代理；住房租賃；非居住房地產(chǎn)租賃；物業(yè)管理；汽車(chē)租賃；法律咨詢（不包括律師事務(wù)所業(yè)務(wù)）；工程管理服務(wù)；工程技術(shù)服務(wù)（規(guī)劃管理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理除外）；房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)；房地產(chǎn)咨詢；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；單位后勤管理服務(wù)；針紡織品及原料銷(xiāo)售；廚具衛(wèi)具及日用雜品批發(fā)；廚具衛(wèi)具及日用雜品零售；文具用品批發(fā)；文具用品零售；五金產(chǎn)品批發(fā)；五金產(chǎn)品零售；國(guó)內(nèi)貿(mào)易代理；貿(mào)易經(jīng)紀(jì)；停車(chē)場(chǎng)服務(wù)；酒店管理；人力資源服務(wù)（不含職業(yè)中介活動(dòng)、勞務(wù)派遣服務(wù)）；國(guó)際客船、散裝液體危險(xiǎn)品船運(yùn)輸；水路普通貨物運(yùn)輸；水路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸；建設(shè)工程施工；貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口；船員、引航員培訓(xùn)；住宅室內(nèi)裝飾裝修；各類工程建設(shè)活動(dòng)；建設(shè)工程設(shè)計(jì)；住宿服務(wù)；食品銷(xiāo)售；食品經(jīng)營(yíng)；酒類經(jīng)營(yíng)；煙草制品零售

　　截至2024年6月30日，發(fā)行人總股本為 2,146,650,771股，發(fā)行人的前十大股東如下：

　　截至2024年6月30日，中遠(yuǎn)集團(tuán)直接持有上市公司股份的比例為 50.46%，是上市公司的直接控股股東。中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)通過(guò)中遠(yuǎn)集團(tuán)持有上市公司股份的比例為 50.46%，通過(guò)中國(guó)廣州外輪代理有限公司持有上市公司股份的比例為0.48%，中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)合計(jì)持有上市公司股份的比例為 50.94%，是公司的間接控股股東。公司實(shí)際控制人為國(guó)務(wù)院國(guó)資委。

　　經(jīng)營(yíng)范圍：國(guó)際船舶運(yùn)輸；國(guó)際海運(yùn)輔助業(yè)務(wù)；接受?chē)?guó)內(nèi)外貨主訂艙、程租、期租船舶業(yè)務(wù)；承辦租賃、建造、買(mǎi)賣(mài)船舶、集裝箱及其維修和備件制造業(yè)務(wù)；船舶代管業(yè)務(wù)；國(guó)內(nèi)外與海運(yùn)業(yè)務(wù)有關(guān)的船舶物資、備件、通訊服務(wù)；對(duì)經(jīng)營(yíng)船、貨代理業(yè)務(wù)及海員外派業(yè)務(wù)企業(yè)的管理。（市場(chǎng)主體依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；國(guó)際船舶運(yùn)輸、國(guó)際海運(yùn)輔助業(yè)務(wù)以及依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事國(guó)家和本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）

　　經(jīng)營(yíng)范圍：國(guó)際船舶運(yùn)輸、國(guó)際海運(yùn)輔助業(yè)務(wù)；從事貨物及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；海上、陸路、航空國(guó)際貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)；自有船舶租賃；船舶、集裝箱、鋼材銷(xiāo)售；海洋工程裝備設(shè)計(jì)；碼頭和港口投資；通訊設(shè)備銷(xiāo)售，信息與技術(shù)服務(wù)；倉(cāng)儲(chǔ)（除危險(xiǎn)化學(xué)品）；從事船舶、備件相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)，股權(quán)投資基金。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕31號(hào)《上市公司行業(yè)分類指引》劃分的行業(yè)分類，發(fā)行人歸屬于“G交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)”下的“55水上運(yùn)輸業(yè)”。

　　國(guó)際方面，國(guó)際海事組織（International Maritime Organization, IMO）、船旗國(guó)監(jiān)管部門(mén)、港口國(guó)監(jiān)管部門(mén)、船級(jí)社就航運(yùn)安全、污染控制、船舶管理等方面對(duì)航運(yùn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。

　　國(guó)內(nèi)方面，中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部是航運(yùn)業(yè)主要監(jiān)管部門(mén)，承擔(dān)規(guī)劃協(xié)調(diào)運(yùn)輸體系、擬定監(jiān)督行業(yè)規(guī)劃、政策和標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管水路運(yùn)輸市場(chǎng)和建設(shè)市場(chǎng)等職能。交通運(yùn)輸部水運(yùn)局、海事局、中國(guó)船級(jí)社作為交通運(yùn)輸部的部?jī)?nèi)司局或直屬機(jī)構(gòu)，承擔(dān)航運(yùn)監(jiān)管功能。

　　負(fù)責(zé)水路建設(shè)和運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管工作，擬訂水路工程建設(shè)、維護(hù)、運(yùn)營(yíng)和水路 運(yùn)輸、航政、港政相關(guān)政策、制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并監(jiān)督實(shí)施；負(fù)責(zé)港口、航道 及設(shè)施、通航建筑物、引航管理工作；負(fù)責(zé)船舶代理、理貨、港口設(shè)施保安 無(wú)船承運(yùn)、船舶交易等管理工作；負(fù)責(zé)國(guó)際和國(guó)境河流運(yùn)輸及航道管理工作 負(fù)責(zé)沿海省際散裝液體危險(xiǎn)貨物船舶運(yùn)輸市場(chǎng)運(yùn)力調(diào)控綜合評(píng)審的管理工作 等

　　擬訂和組織實(shí)施國(guó)家水上交通安全監(jiān)督管理、船舶及相關(guān)水上設(shè)施檢驗(yàn)和登 記、防治船舶污染和航海保障的方針、政策、法規(guī)和技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；統(tǒng)一 管理水上交通安全和防治船舶污染；負(fù)責(zé)船舶、海上設(shè)施檢驗(yàn)行業(yè)管理以及 船舶適航和船舶技術(shù)管理；管理船舶及海上設(shè)施法定檢驗(yàn)、發(fā)證工作；負(fù)責(zé) 中國(guó)籍船舶登記、發(fā)證、檢查和進(jìn)出港（境）簽證；負(fù)責(zé)船舶載運(yùn)危險(xiǎn)貨物 及其他貨物的安全監(jiān)督；管理通航秩序、通航環(huán)境等

　　承擔(dān)國(guó)內(nèi)外船舶、海上設(shè)施、集裝箱及相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品的入級(jí)檢驗(yàn)、公正檢驗(yàn) 鑒證檢驗(yàn)和經(jīng)中國(guó)政府、外國(guó)（地區(qū)）政府主管機(jī)關(guān)授權(quán)執(zhí)行法定檢驗(yàn)等具 體檢驗(yàn)業(yè)務(wù)等

　　國(guó)際水上運(yùn)輸行業(yè)相關(guān)的公約、規(guī)則和協(xié)議主要由國(guó)際海事組織制定和發(fā)布。根據(jù)國(guó)際海事組織發(fā)布的《1974年國(guó)際海上人命安全公約》要求，符合 ISM規(guī)則的船公司應(yīng)取得符合證明（DOC證書(shū)），符合證明（DOC證書(shū)）由船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)（如船旗國(guó)海事局）、主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)（如船旗國(guó)主管機(jī)構(gòu)授權(quán)的船級(jí)社）簽發(fā)。根據(jù)國(guó)際海事組織發(fā)布的《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（ISM規(guī)則）的要求，船公司和船舶均應(yīng)建立安全管理體系，持有相關(guān)的符合證明。《國(guó)際船舶和港口設(shè)施保安規(guī)則》對(duì)港口國(guó)政府、船東、船上人員、港口人員等察覺(jué)安全威脅并且采取相應(yīng)預(yù)防措施的責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定，以防止安全事件影響從事國(guó)際貿(mào)易的船舶或港口設(shè)施。《國(guó)際防止船舶造成污染公約》從檢驗(yàn)發(fā)證、油船貨物區(qū)域要求等方面對(duì)防止油船污染事宜進(jìn)行了規(guī)范，對(duì)防止和限制船舶排放油類和其他有害物質(zhì)污染海洋等進(jìn)行了規(guī)定。

　　同時(shí)，國(guó)際航運(yùn)業(yè)務(wù)還受到聯(lián)合國(guó)《1958年日內(nèi)瓦公海公約》和《1982年技術(shù)和社會(huì)事項(xiàng)上的管轄和控制。

　　國(guó)際勞工組織頒布的《2006年海事勞工公約》對(duì)海員上船工作的最低要求、就業(yè)條件、健康保護(hù)、醫(yī)療、福利及社會(huì)保障等進(jìn)行了規(guī)定，保護(hù)了海員的權(quán)益。

　　此外，全球范圍內(nèi)還存在許多區(qū)域性港口國(guó)監(jiān)管協(xié)議，如巴黎備忘錄、黑海備忘錄、印度洋備忘錄、東京備忘錄等。

　　《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》是中國(guó)規(guī)范進(jìn)出中國(guó)港口的國(guó)際海上運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及與國(guó)際海上運(yùn)輸相關(guān)的輔助性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主要法律依據(jù)。根據(jù)該條例規(guī)定，從事國(guó)際船舶運(yùn)輸、無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)、國(guó)際船舶管理、國(guó)際海運(yùn)貨物裝卸、國(guó)際海運(yùn)貨物倉(cāng)儲(chǔ)、國(guó)際海運(yùn)集裝箱站和堆場(chǎng)等業(yè)務(wù)，必須接受交通運(yùn)輸部和有關(guān)地方政府交通主管部門(mén)的監(jiān)督和管理，獲得上述部門(mén)的批準(zhǔn)、備案和相應(yīng)的資質(zhì)證書(shū)。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》規(guī)定，公司應(yīng)建立、實(shí)施并保持包括安全和環(huán)境保護(hù)方針、保證船舶的安全和防污染操作符合有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的工作程序和須知、船、岸人員的職責(zé)、權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道、事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序、對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序、內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查程序等功能要求的安全管理體系。公司應(yīng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針。船舶應(yīng)當(dāng)由已取得與該船相關(guān)的“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”的公司營(yíng)運(yùn)。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)船舶登記條例》規(guī)定，依據(jù)中國(guó)法律設(shè)立的主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所在中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)法人的船舶均應(yīng)依照該條例規(guī)定進(jìn)行登記，取得船舶國(guó)籍證書(shū)、船舶所有權(quán)登記證書(shū)。船舶抵押、光船租賃應(yīng)當(dāng)?shù)酱鄞暗怯洐C(jī)關(guān)辦理船舶抵押權(quán)登記、光船租賃登記。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)船員條例》規(guī)定，船員必須依法注冊(cè)取得船員服務(wù)簿，包括船長(zhǎng)、高級(jí)船員、普通船員；參加航行和輪機(jī)值班的船員，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的船員適任證書(shū)。申請(qǐng)?jiān)诖吧瞎ぷ鞯拇瑔T，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院交通主管部門(mén)的規(guī)定，完成相應(yīng)的船員基本安全培訓(xùn)、船員適任培訓(xùn)。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)海上交通安全法》規(guī)定，船舶和船上有關(guān)航行安全的重要設(shè)備必須具有船舶檢驗(yàn)部門(mén)簽發(fā)的有效技術(shù)證書(shū)。船舶必須持有船舶國(guó)籍證書(shū)，或船舶登記證書(shū)，或船舶執(zhí)照。船舶應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)定額配備足以保證船舶安全的合格船員。船舶、設(shè)施儲(chǔ)存、裝卸、運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物，必須具備安全可靠的設(shè)備和條件，遵守國(guó)家關(guān)于危險(xiǎn)貨物管理和運(yùn)輸?shù)囊?guī)定。船舶裝運(yùn)危險(xiǎn)貨物，必須向主管機(jī)關(guān)辦理申報(bào)手續(xù)，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可進(jìn)出港口或裝卸。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)船舶和海上設(shè)施檢驗(yàn)條例》規(guī)定，中國(guó)船級(jí)社經(jīng)中華人民共和國(guó)船舶檢驗(yàn)局授權(quán)，可以代行法定檢驗(yàn)。中國(guó)籍船舶所使用的有關(guān)海上交通安全的和防止水域環(huán)境污染的重要設(shè)備、部件和材料，須經(jīng)船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定檢驗(yàn)。

　　根據(jù)《船舶檢驗(yàn)管理規(guī)定》，船舶試航前，船舶所有人或者經(jīng)營(yíng)人應(yīng)當(dāng)向國(guó)內(nèi)船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)嚭綑z驗(yàn)，并取得試航檢驗(yàn)證書(shū)。此外，營(yíng)運(yùn)中的中國(guó)籍船舶、水上設(shè)施的所有人或者經(jīng)營(yíng)人，應(yīng)當(dāng)向簽發(fā)船舶檢驗(yàn)證書(shū)的國(guó)內(nèi)船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)定期檢驗(yàn)。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定，在中國(guó)管轄海域，任何船舶不得違反法律規(guī)定向海洋排放污染物、廢棄物和壓載水、船舶垃圾及其他有害物質(zhì)。載運(yùn)具有污染危害性貨物的船舶，其結(jié)構(gòu)與設(shè)備應(yīng)當(dāng)能夠防止或者減輕所載貨物對(duì)海洋環(huán)境的污染。船舶進(jìn)行散裝液體污染危害性貨物的過(guò)駁作業(yè)，應(yīng)當(dāng)事先按照有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)海事行政主管部門(mén)批準(zhǔn)。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》規(guī)定，船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)船舶發(fā)動(dòng)機(jī)及有關(guān)設(shè)備進(jìn)行排放檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)符合國(guó)家排放標(biāo)準(zhǔn)的，船舶方可運(yùn)營(yíng)；國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門(mén)可以在沿海海域劃定船舶大氣污染物排放控制區(qū)，進(jìn)入排放控制區(qū)的船舶應(yīng)當(dāng)符合船舶相關(guān)排放要求。

　　當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)防治船舶污染海洋環(huán)境的技術(shù)規(guī)范以及中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約的要求。

　　根據(jù)《船舶大氣污染物排放控制區(qū)實(shí)施方案》規(guī)定，2019年 1月 1日起，海船進(jìn)入排放控制區(qū)，應(yīng)使用硫含量不大于 0.5%m/m（質(zhì)量百分比）的船用燃油。

　　我國(guó)各級(jí)政府及有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相繼出臺(tái)一系列產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃，從技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境保護(hù)、安全管理等多維度引導(dǎo)本行業(yè)健康有序發(fā)展，為本行業(yè)營(yíng)造了積極良好的政策環(huán)境。

　　培育國(guó)際航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。加密?chē)?guó)際海運(yùn)航 線，打造國(guó)際航運(yùn)樞紐港，提升國(guó)際航運(yùn)服 務(wù)能力，強(qiáng)化國(guó)際中轉(zhuǎn)功能，拓展國(guó)際金融、 國(guó)際貿(mào)易等綜合服務(wù)。鼓勵(lì)港航企業(yè)與貨主 企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)加強(qiáng)戰(zhàn)略合作，延伸境外末 端服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

　　提高海運(yùn)船隊(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，優(yōu)化海運(yùn)船隊(duì)規(guī) 模結(jié)構(gòu)，提升船舶裝備技術(shù)水平，建設(shè)規(guī)模 適應(yīng)、結(jié)構(gòu)合理、技術(shù)先進(jìn)、綠色智能的海 運(yùn)船隊(duì)。積極發(fā)展 LNG船隊(duì)，進(jìn)一步提高 集裝箱、原油、干散貨、特種運(yùn)輸船隊(duì)國(guó)際 競(jìng)爭(zhēng)力。明確到 2025年，安全、便捷、高 效、綠色、經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代水運(yùn)體系建設(shè)取得重 要進(jìn)展，水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板取得明顯成 效。

　　《中共中央關(guān)于制 定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì) 發(fā)展第十四個(gè)五年 規(guī)劃和二〇三五年 遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》

　　要求以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，著力補(bǔ)短 板、優(yōu)服務(wù)、轉(zhuǎn)動(dòng)能、強(qiáng)保障，加快形成海 運(yùn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展體系，譜寫(xiě)交通強(qiáng)國(guó)建設(shè)海 運(yùn)篇章。明確到 2025年，基本建成海運(yùn)業(yè) 高質(zhì)量發(fā)展體系，服務(wù)品質(zhì)和安全綠色智能 發(fā)展水平明顯提高，綜合競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新能力 顯著增強(qiáng)。強(qiáng)化船舶安全管理、健全安全生 產(chǎn)體系、提升應(yīng)急處置能力等重點(diǎn)任務(wù)。

　　推進(jìn)大宗貨物及中長(zhǎng)距離貨物運(yùn)輸向鐵路 和水運(yùn)有序轉(zhuǎn)移。推進(jìn)北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)應(yīng) 用。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和地方污染物控制標(biāo)準(zhǔn)及 船舶排放區(qū)要求，推進(jìn)船舶、港口污染防治。

　　加快現(xiàn)代信息、人工智能等高新技術(shù)與航運(yùn) 要素的深度融合，培育和發(fā)展智能航運(yùn)新業(yè) 態(tài)。以集裝箱船、散貨船、油船等運(yùn)輸船為 重點(diǎn)，開(kāi)展船舶自主航行、能效監(jiān)測(cè)與優(yōu)化 控制、貨物狀態(tài)監(jiān)控與優(yōu)化配載、船體及設(shè) 備系統(tǒng)全生命周期狀態(tài)監(jiān)控與管理等智能 船舶技術(shù)的推廣應(yīng)用。

　　降低船舶硫氧化物、氮氧化物、顆粒物和揮 發(fā)性有機(jī)物等大氣污染物的排放；從 2019 年 1月 1日起，海船進(jìn)入排放控制區(qū)，應(yīng)使 用硫含量不大于 0.5%m/m的船用燃油；2020 年 1月 1日及以后建造的 150總噸及以上中 國(guó)籍國(guó)內(nèi)航行油船進(jìn)入排放控制區(qū)，應(yīng)具備 碼頭油氣回收條件。

　　交通運(yùn)輸部 財(cái)政部 國(guó)家鐵路局 中國(guó)民用航 空局 國(guó)家郵政局 中國(guó)鐵路總 公司

　　引導(dǎo)航運(yùn)企業(yè)加快構(gòu)建全球海運(yùn)網(wǎng)絡(luò)，優(yōu)化 航線布局，加強(qiáng)船舶調(diào)度，實(shí)現(xiàn)噸位共享、 艙位互租、航線聯(lián)營(yíng)。

　　提出八大主要任務(wù)，分別是建設(shè)海運(yùn)強(qiáng)國(guó)、 打造黃金水道、推進(jìn)港口轉(zhuǎn)型升級(jí)、加強(qiáng)集 疏運(yùn)體系建設(shè)、發(fā)展現(xiàn)代水路運(yùn)輸服務(wù)、提 升管理信息化水平、加強(qiáng)綠色平安發(fā)展和完 善法規(guī)規(guī)范。

　　優(yōu)化海運(yùn)船隊(duì)結(jié)構(gòu)，建設(shè)規(guī)模適度、結(jié)構(gòu)合 理、技術(shù)先進(jìn)的專業(yè)化船隊(duì)；大力發(fā)展節(jié)能 環(huán)保、經(jīng)濟(jì)高效船舶；推動(dòng)海運(yùn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升 級(jí)；完善海運(yùn)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，創(chuàng)新技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)；加快兼并重組，促 進(jìn)規(guī)模化、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)，提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力和 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

　　遠(yuǎn)洋運(yùn)輸業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，具有運(yùn)量大、運(yùn)距長(zhǎng)、成本低、能耗少等特點(diǎn)。因此在大規(guī)模的遠(yuǎn)距離運(yùn)輸，尤其是跨洋運(yùn)輸中，具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，是國(guó)際貨運(yùn)的最主要方式。

　　隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，全球遠(yuǎn)洋運(yùn)輸行業(yè)分工逐漸細(xì)化形成了包括集裝箱運(yùn)輸、散貨運(yùn)輸、濕貨運(yùn)輸、件雜貨運(yùn)輸?shù)葘I(yè)化市場(chǎng)。其中，件雜貨運(yùn)輸又可分為普通雜貨運(yùn)輸和特種雜貨運(yùn)輸兩類。前者由普通雜貨船運(yùn)輸，后者由多用途船、重吊船、滾裝船、半潛船或汽車(chē)船運(yùn)輸，具體視貨物屬性而定。特種雜貨遠(yuǎn)洋運(yùn)輸是航運(yùn)業(yè)隨世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷細(xì)化分工而形成的比較新的細(xì)分行業(yè)，其主要承運(yùn)貨物是常規(guī)船舶無(wú)法或難以承運(yùn)的超重超大型貨物。

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　　特種船遠(yuǎn)洋運(yùn)輸是航運(yùn)業(yè)隨世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷細(xì)化分工而形成的比較新的細(xì)分行業(yè)，其主要承運(yùn)貨物是常規(guī)船舶無(wú)法或難以承運(yùn)的超重超大型貨物。隨著經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展，一方面在貨物多元化的趨勢(shì)下，貨物大型化、重型化和不規(guī)則化對(duì)船舶技術(shù)水平和性能提出了更高的要求，另一方面客戶的運(yùn)輸需求在原來(lái)的專業(yè)化、技術(shù)化的基礎(chǔ)上，亦對(duì)航運(yùn)企業(yè)的綜合運(yùn)輸能力提出了更高的要求，即要求航運(yùn)企業(yè)為滿足客戶的全方位需求，提供包括特種雜貨和普通雜貨在內(nèi)的大型項(xiàng)目貨的一攬子運(yùn)輸解決方案，以及從運(yùn)輸延伸的“運(yùn)輸+安裝”、全程物流等全方位服務(wù)。特種船運(yùn)輸市場(chǎng)的船隊(duì)船型結(jié)構(gòu)已逐漸由單一類型的特種雜貨船發(fā)展為包括多用途船、半潛船、重吊船、滾裝船、汽車(chē)船、瀝青船、木材船等各類特種船型的結(jié)構(gòu)，以更加適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的要求并更好的滿足客戶的運(yùn)輸需求。

　　（2）現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì) 2020年世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退，全球供應(yīng)鏈?zhǔn)艿絿?yán)重沖擊，海運(yùn)貿(mào)易需求整體 大幅下滑。2020年下半年起，中國(guó)經(jīng)濟(jì)率先恢復(fù)，出口訂單大增，運(yùn)力供給受 限，國(guó)際運(yùn)價(jià)持續(xù)高企。2021年多個(gè)國(guó)家和地區(qū)推出財(cái)政刺激計(jì)劃，全球經(jīng)濟(jì) 逐步復(fù)蘇，全球海運(yùn)貿(mào)易量有所恢復(fù)，但全球物流及供應(yīng)鏈總體仍呈亂象，港口 作業(yè)效率低下、擁堵嚴(yán)重，全球物流鏈?zhǔn)茏瑁涣硪环矫妫罅看霸诟劭诘炔磳?dǎo) 致市場(chǎng)實(shí)際有效運(yùn)力大幅下降，海運(yùn)供求關(guān)系嚴(yán)重錯(cuò)配，海運(yùn)價(jià)格均值及增速水 平均創(chuàng)歷史新高。2022年至2023年，世界經(jīng)濟(jì)受到地緣政治沖突的沖擊呈現(xiàn)供 需雙弱、通脹高企的特點(diǎn)，航運(yùn)市場(chǎng)供需基本面轉(zhuǎn)弱，多用途船市場(chǎng)整體需求有 所放緩，運(yùn)價(jià)已呈現(xiàn)回落走勢(shì)，但仍處歷史高位區(qū)間。2024年以來(lái)，紅海危機(jī) 持續(xù)沖擊全球航運(yùn)市場(chǎng)，在船舶周轉(zhuǎn)率明顯下滑的影響下，運(yùn)力供給持續(xù)緊張， 疊加全球經(jīng)濟(jì)逐步復(fù)蘇帶來(lái)的需求增長(zhǎng)，推動(dòng)運(yùn)價(jià)水平整體上行。 克拉克森多用途船租金指數(shù)走勢(shì)注：克拉克森多用途船租金指數(shù)是航運(yùn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)克拉克森每月公布的代表多用途船市場(chǎng)日租金水平的指數(shù)。

　　從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，一方面地緣沖突進(jìn)一步加劇能源危機(jī)，疊加應(yīng)對(duì)氣候變化危機(jī)進(jìn)程推進(jìn)，全球多國(guó)已經(jīng)制定了“碳中和”時(shí)間表，各國(guó)對(duì)天然氣、風(fēng)電和核電等清潔能源的開(kāi)發(fā)投資力度將持續(xù)加大；此外，新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)也乘勢(shì)崛起，尤其是隨著中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)持續(xù)推進(jìn)，近年來(lái)中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升，新能源汽車(chē)出口量和出口占比持續(xù)提升；另一方面，隨著中國(guó)整體經(jīng)濟(jì)迎來(lái)復(fù)蘇，以及全球多國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和刺激計(jì)劃相繼出臺(tái)和落地，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和工程項(xiàng)目數(shù)量將有所回升，機(jī)械設(shè)備、工程項(xiàng)目貨、鋼材等貨源將呈現(xiàn)增長(zhǎng)勢(shì)頭；特別是在中國(guó)“出口升級(jí)”戰(zhàn)略和企業(yè)加快走出去的背景下，中國(guó)機(jī)械設(shè)備等特種貨物和大型項(xiàng)目貨出口運(yùn)輸增長(zhǎng)更為迅速；此外，紙漿、瀝青、原木等大宗商品的全球海運(yùn)貿(mào)易也有望跟隨全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇有所恢復(fù)和提升。

　　發(fā)行人多用途船和重吊船目前以提供風(fēng)電設(shè)備、工程項(xiàng)目貨和大型機(jī)械設(shè)備的運(yùn)輸服務(wù)為主，也運(yùn)輸核電設(shè)備、鐵路設(shè)備等大型設(shè)備。此外，隨著近年來(lái)多用途及重吊船市場(chǎng)呈現(xiàn)出的工程項(xiàng)目模塊化建造趨勢(shì)以及物流服務(wù)的全程化和定制化趨勢(shì)，發(fā)行人積極開(kāi)展工程項(xiàng)目物流產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)，提供量身打造的一攬子定制化物流方案。

　　風(fēng)電設(shè)備是發(fā)行人多用途重吊船遠(yuǎn)洋運(yùn)輸?shù)闹匾浽矗陙?lái)碳中和與能源安全推動(dòng)風(fēng)電行業(yè)高速發(fā)展，全球風(fēng)電市場(chǎng)空間廣闊，中國(guó)的風(fēng)電設(shè)備出口和全球風(fēng)電建設(shè)快速增長(zhǎng)，風(fēng)電設(shè)備運(yùn)輸需求增長(zhǎng)帶動(dòng)多用途重吊船市場(chǎng)提升。

　　116.6GW，其中陸上風(fēng)電市場(chǎng)的新裝機(jī)容量 105.8GW，是歷史最高水平，海上風(fēng)電新裝機(jī)容量高達(dá)10.8GW，是歷史第二高水平。

　　未來(lái)全球新增風(fēng)電裝機(jī)需求將持續(xù)處于高位。2021年《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》第 26次締約方大會(huì)（COP26）對(duì)凈零排放的承諾已產(chǎn)生全球性影響，全球范圍內(nèi)以風(fēng)能為代表的清潔能源建設(shè)正在加速推進(jìn)；此外，地緣政治沖突所引發(fā)的石油、天然氣等化石能源供應(yīng)波動(dòng)增強(qiáng)了多國(guó)擺脫對(duì)傳統(tǒng)化石能源依賴的緊迫性。根據(jù) GWEC預(yù)測(cè)，到 2027年全球風(fēng)電新增裝機(jī)容量將達(dá)到 157GW，其中陸上風(fēng)電 122GW，海上風(fēng)電 36GW。

　　全球新增風(fēng)電裝機(jī)容量（單位：GW） 資料來(lái)源：GWEC，中信建投證券 近年來(lái)中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)，已達(dá)到全球領(lǐng)先水平。據(jù) GWEC數(shù) 據(jù)，2023年全球前 15家風(fēng)電整機(jī)制造商中有 10家為中國(guó)企業(yè)，中國(guó)企業(yè)市場(chǎng) 份額達(dá) 66.75%，中國(guó)成為全球最大的風(fēng)電設(shè)備出口國(guó)。據(jù)中國(guó)可再生能源學(xué)會(huì) 風(fēng)能專業(yè)委員會(huì)和海關(guān)總署數(shù)據(jù)，2021年中國(guó)風(fēng)電機(jī)組出口裝機(jī)容量達(dá) 3.27GW，出口額達(dá) 14.37億美元，雙雙創(chuàng)下新高，2022年出現(xiàn)小幅下降，但仍 保持在歷史較高水平，2023年，中國(guó)風(fēng)電機(jī)組出口裝機(jī)容量再創(chuàng)歷史新高，為 3.67GW。隨著中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)提升，中國(guó)風(fēng)電設(shè)備出口需求將持續(xù)旺盛。 中國(guó)風(fēng)機(jī)出口容量與金額 ②工程項(xiàng)目貨和大型機(jī)械設(shè)備 工程項(xiàng)目貨和大型機(jī)械設(shè)備是發(fā)行人多用途及重吊船的重要貨源。隨著越來(lái) 越多大型項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)，技術(shù)和成本因素使得設(shè)備和模塊趨向大型化，并需要整體 運(yùn)輸?shù)巾?xiàng)目地組裝，不斷為特種運(yùn)輸帶來(lái)新的需求。 近年來(lái)隨著“一帶一路”倡議的不斷深入推進(jìn)，中國(guó)與沿線國(guó)家合作關(guān)系不 斷深入。2022年 RCEP協(xié)定逐步落實(shí)，開(kāi)啟了全球最大自貿(mào)區(qū)的運(yùn)行，中國(guó)與 域內(nèi)國(guó)家經(jīng)濟(jì)合作往來(lái)將更加密切。與此同時(shí)東南亞、中東、歐洲、北美多國(guó)經(jīng) 濟(jì)加速恢復(fù)，進(jìn)一步加大了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度以提振經(jīng)濟(jì)。以東南亞國(guó)家為代表 的發(fā)展中國(guó)家加速承接產(chǎn)能轉(zhuǎn)移，基礎(chǔ)設(shè)施投資需求提升，迎來(lái)新一輪基建增長(zhǎng)； 而發(fā)達(dá)國(guó)家也面臨著現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施的更新?lián)Q代需求。除了公共交通、電力等傳統(tǒng) 基礎(chǔ)設(shè)施，在 5G、特高壓、高速鐵路、充電樁、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等新基建領(lǐng)域，世 界多國(guó)也不斷加大投資力度搶占技術(shù)高地和先發(fā)優(yōu)勢(shì)。新舊兩個(gè)輪次、兩類領(lǐng)域 的基建需求旺盛，將帶動(dòng)多用途及重吊船市場(chǎng)提升。 近年來(lái)，中國(guó)海外工程承包和大型機(jī)械設(shè)備出口總體上保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。據(jù) Wind數(shù)據(jù)，2023年度中國(guó)對(duì)外承包工程業(yè)務(wù)完成額和新簽合同額分別達(dá)到 1,609.10億美元和2,645.10億美元，2023年度中國(guó)工程機(jī)械出口額約486億美 元。中國(guó)作為基建大國(guó)和大型機(jī)械設(shè)備的制造大國(guó)，基建整體需求提升將拉動(dòng)多 用途及重吊船運(yùn)輸服務(wù)需求。 中國(guó)對(duì)外承包工程完成額和新簽合同額（單位：億美元） 資料來(lái)源：Wind 中國(guó)工程機(jī)械出口金額（單位：億美元） 資料來(lái)源：Wind，中信建投證券 （未完）src=